We wtorek dwa amerykańskie organy regulacyjne ogłosiły 1,8 mld dolarów kar, które mają zapłacić instytucje finansowe, w tym Goldman Sachs, Bank of America i Morgan Stanley w związku z używaniem przez pracowników osobistych urządzeń do omawiania spraw związanych z pracą, co stanowiło naruszenie przepisów dotyczących prowadzenia dokumentacji w federalnych przepisach dotyczących papierów wartościowych.
- SEC i CDTC nałożyły ogromne kary na amerykańskie instytucje finansowe
- Pracownicy banków korzystali z prywatnych telefonów, maili czy aplikacji do celów służbowych
- Większość instytucji poszła na ugodę i zapłaciła karę
- Więcej podobnych i ciekawych artykułów znajdziesz na stronie głównej Comparic.pl
Ogromne kary dla amerykańskich banków
Kara nałożona przez SEC wyniosła łącznie 1,1 miliarda dolarów na 15 instytucji Barclays Capital, Bank of America, Citigroup, Credit Suisse, Deutsche Bank, Goldman Sachs, Morgan Stanley, UBS Securities, Jefferies, Nomura Securities i Cantor Fitzgerald. Natomiast CDTC również nałożyła zbiorową karę na 11 instytucji w wysokości 710 mln dolarów.
– Od stycznia 2018 r. do września 2021 r. pracownicy firm rutynowo komunikowali się o sprawach służbowych za pomocą aplikacji do przesyłania wiadomości tekstowych na swoich osobistych urządzeniach. Firmy nie utrzymywały ani nie zachowywały znacznej większości tej komunikacji poza kanałem, naruszając federalne prawo papierów wartościowych – powiedział w oświadczeniu przewodniczący SEC Gary Gensler.
– Finanse, ostatecznie, zależą od zaufania. Poprzez nieprzestrzeganie swoich obowiązków związanych z prowadzeniem dokumentacji oraz ksiąg i rejestrów, uczestnicy rynku, którym dziś postawiliśmy zarzuty, nie utrzymali tego zaufania – dodał Gensler.
W zeszłym roku bank JP Morgan zwrócił uwagę na wykorzystanie urządzeń osobistych przez pracowników, po tym, jak zapłacił 125 milionów dolarów grzywny. Kara wymierzona przez SEC spowodowana była powszechnymi i długotrwałymi zaniedbaniami w zakresie zabezpieczenia komunikacji pracowników, którzy używali WhatsApp, poczty elektronicznej i tekstu do omawiania spraw związanych z papierami wartościowymi.
– W pełni współpracowaliśmy z naszymi regulatorami w tej ogólnobranżowej sprawie. Proaktywnie wdrożyliśmy w pełni zgodne i wygodne platformy tekstowe i czatowe i będziemy nadal skalować te technologie, aby spełnić oczekiwania naszych regulatorów i naszych klientów – powiedział Yahoo Finance rzecznik Deutsche Bank.
Bank of America i Barclays odmówiły komentarza w tej sprawie. Inne podmioty wymienione w nakazach regulacyjnych nie odpowiedziały na prośby o komentarz przed publikacją.
– Wraz ze zmianami technologicznymi jeszcze ważniejsze jest, aby rejestrujący odpowiednio prowadzili komunikację o sprawach biznesowych w ramach wyłącznie oficjalnych kanałów, a także muszą utrzymywać i zachowywać tę komunikację – stwierdził Gensler z SEC.
W ramach zarzutów SEC osiem firm i ich pięć spółek zależnych zgodziło się zapłacić kary w wysokości 125 mln dolarów każda.
Autor poleca również:
- Ile kosztuje frank 29.09.2022? Kurs franka do złotego (CHF/PLN) w czwartek
- Ile kosztuje dolar 29.09.2022? Kurs dolara do złotego (USD/PLN) w czwartek
- Ile kosztuje euro 28.09.2022? Kurs euro do złotego (EUR/PLN) w czwartek
Zapisz się do newslettera Comparic.pl >>
Dziękujemy za przeczytanie naszego artykułu. Bądź na bieżąco! Obserwuj nas w Wiadomościach Google. Obserwuj nas >> |